证监会:增强对信息技术服务机构羁系

本文摘要:存案不是审批 《适用意见》明确了从事证券信息技术服务的信息技术系统服务机构的存案规模暂未将仅从事期货信息技术服务机构纳入存案规模。凭据《关于实施〈公然召募证券投资基金销售机构监视治理措施〉的划定》相关划定基金治理人、基金销售机构租用第三方网络平台的网络空间谋划场所部署相关网络页面及功效模块向投资人提供基金销售业务服务的应当向投资人明确展现基金销售服务主体。第三方机构作为从事信息技术系统服务的基金服务机构应当依法向证监会存案。

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存案不是审批

《适用意见》明确了从事证券信息技术服务的信息技术系统服务机构的存案规模暂未将仅从事期货信息技术服务机构纳入存案规模。凭据《关于实施〈公然召募证券投资基金销售机构监视治理措施〉的划定》相关划定基金治理人、基金销售机构租用第三方网络平台的网络空间谋划场所部署相关网络页面及功效模块向投资人提供基金销售业务服务的应当向投资人明确展现基金销售服务主体。第三方机构作为从事信息技术系统服务的基金服务机构应当依法向证监会存案。

促进规范生长

接受中国证券报记者采访的专家表现存案不是审批不作为证券期货谋划机构选取信息技术服务或信息技术系统服务机构为行业提供服务的前置条件。靠近羁系部门人士指出存案事情的目的是补齐羁系短板。

证监会将在存案事情基础上增强对信息技术服务机构羁系建设有效的信息技术系统服务机构羁系规则。

为落实新证券法利便从事信息技术系统服务业务的证券基金服务机构做好存案事情证监会等部门于2020年7月24日公布《证券服务机构从事证券服务业务存案治理划定》。

与之相配套证监会于2020年10月23日公布《〈证券服务机构从事证券服务业务存案治理划定〉第九条的适用意见——证券期货执法适用意见第16号》和《羁系规则适用指引——科技羁系类第1号》信息技术系统服务机构存案事情正式启动。

中国银河证券信息技术部总司理唐沛来表现存案质料完备的证监会通过公示方式办结存案存案不代表证监会对其执业能力的认可和背书这并未涉及审批环节。

上述靠近羁系部门人士说羁系部门将在存案事情基础上增强对信息技术服务机构的羁系建设有效的信息技术系统服务机构羁系规则开展风险监测实时开展风险处置做好系统性风险防范事情联合风险特点组织对部门信息技术系统服务机构开展现场检查对违法违规行为实时接纳惩戒措施。

市场人士指出对信息技术服务机构实施存案治理要求相关信息技术服务机构根据相关业务规则提供服务有利于促举行业信息技术应用规范生长。

业内人士指出存案不是审批不作为证券期货谋划机构选取信息技术服务或者信息技术系统服务机构为行业提供服务的前置条件。

“凭据《存案划定》信息技术系统服务机构应当在提供服务后举行事后存案即先展业后存案。证监会要求机构报送质料对信息技术系统服务机构存案质料的完备性举行核查。因此存案并不是审批。”中信证券总工程师、首席信息官宋群力指出。

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根据《存案划定》相关划定证券服务机构首次从事证券服务业务应当在签订服务协议之日起10个事情日内存案即先展业后存案属于事后存案。证监会科技羁系局详细卖力信息技术系统服务机构存案事情。信息技术系统服务机构存案质料完备的证监会科技羁系局自收齐存案质料之日起20个事情日内完成存案事情并通过证监会官网“科技羁系局”的“信息技术系统服务机构存案”栏目、证监会政务服务平台的“存案信息公示”栏目向社会公示。存案公示不代表证监会对其执业能力的认可和背书。

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此外上述靠近羁系部门人士指出存案事情的目的是补齐羁系短板将信息技术系统服务机构纳入羁系规模。证监会正在抓紧完善连续性日常羁系措施详细包罗:研究制定信息技术系统服务机构羁系规则;完善羁系数据报送机制构建风险监测预警体系提高风险应对和处置能力;根据既定的检查频次和抽查比率组织对部门信息技术系统服务机构开展现场检查发现违法违规的依法接纳行政处罚和羁系措施。

明确存案规模

最新数据显示在启动信息技术系统服务机构存案事情后停止2020年12月14日证监会已公示两批92家信息技术系统服务机构。

唐沛来表现存案治理有利于摸清行业信息技术服务底数掌握相关信息技术服务机构基本情况和业务开展情况。

宋群力分析此前证券公司供应商多是资本金实力富足的大型公司但随着金融科技应用增多泛起与新形态公司互助的新趋势。

人工智能、区块链、云宁静等公司多为起步阶段创业公司设立存案制度也是机构现实需求机构可以检察更多供应商存案信息。

● 本报记者 昝秀丽


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